Форма проверочного листа для проверок архивов, музеев, библиотек, научных организаций
Приложение
к приказу Службы по делам архивов
Ханты-Мансийского автономного округа – Югры
от 18.09.2020г. № 28-Пр-131
ФОРМА ПРОВЕРОЧНОГО ЛИСТА
(список контрольных вопросов), используемого при осуществлении регионального государственного контроля за соблюдением законодательства об архивном деле на территории Ханты-Мансийского автономного округа – Югры в отношении государственных, муниципальных архивов, музеев, библиотек, научных организаций, структурных подразделений органов местного самоуправления, осуществляющих хранение, комплектование, учет и использование документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов
1. Вид государственного контроля:
Региональный государственный контроль за соблюдением законодательства об архивном деле на территории Ханты-Мансийского автономного округа – Югры.
2. Вид (виды) деятельности подконтрольного субъекта, категория риска, в отношении которого применяется данная форма проверочного листа ___________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________.
3. Предмет проведения плановой проверки – соблюдение подконтрольным субъектом в процессе осуществления деятельности совокупности предъявляемых обязательных требований в сфере обеспечения сохранности, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации и иных архивных документов, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и Ханты-Мансийского автономного округа – Югры.
4. Ограничение предмета плановой проверки установлено обязательными требованиями, изложенными в данной форме проверочного листа.
5. Наименование органа, осуществляющего плановую проверку:
Служба по делам архивов Ханты-Мансийского автономного округа – Югры (далее – Служба).
6. Реквизиты приказа Службы по делам архивов Ханты-Мансийского автономного округа – Югры о проведении плановой проверки _______________________________________________________________________________________.
7. Реквизиты приказа Службы по делам архивов Ханты-Мансийского автономного округа – Югры об утверждении формы проверочного листа _____________________________________________________________________.
8. Учетный номер проверки и дата присвоения учетного номера проверки в едином реестре проверок: ________________________________________________________________________________________________________.
9. Полное наименование государственного, муниципального архива, музея, библиотеки, научной организации, структурного подразделения органа местного самоуправления, осуществляющего хранение, комплектование, учет и использование документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов (далее – подконтрольный субъект, проверяемое лицо), согласно выписке из ЕГРЮЛ (ЕГРИП): ИНН, КПП, ОГРН (ОГРНИП): ________________________________________________________________________________________________________.
10. Адрес местонахождения подконтрольного субъекта, телефон, факс, адрес электронной почты: ________________________________________________________________________________________________________.
11. Место проведения плановой проверки с заполнением проверочного листа и (или) указание на используемые подконтрольным субъектом производственные объекты _______________________________________________________.
12. Должность, фамилия, имя, отчество руководителя подконтрольного субъекта (согласно выписке из ЕГРЮЛ (ЕГРИП) ________________________________________________________________________________________________.
13. Должность, фамилия и инициалы должностного(ых) лица(лиц), проводящего(их) плановую проверку:
1. _________________________________________________________________________________________________,
2. _________________________________________________________________________________________________.
14. Должность, фамилия и инициалы должностного(ых) лица (лиц) подконтрольного субъекта, присутствующего(их) при проведении плановой проверки и заполнении проверочного листа (при проведении выездной проверки):
1. _________________________________________________________________________________________________,
2. _________________________________________________________________________________________________.
15. Перечень вопросов, отражающих содержание обязательных требований, ответы на которые однозначно свидетельствуют о соблюдении или несоблюдении подконтрольным субъектом обязательных требований, составляющих предмет проверки, в соотнесении с нормативными правовыми актами:
№ п/п |
Вопросы, отражающие содержание обязательных требований |
Реквизиты нормативных правовых актов с указанием их структурных единиц, которыми установлены обязательные требования |
Ответы на контрольные вопросы |
Комментарий |
1. Соблюдение требований к обеспечению сохранности архивных документов |
||||
1. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие организационно-распорядительных документов, в которых закреплены функции и полномочия подконтрольного субъекта по хранению, комплектованию, учету и использованию документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов: |
|
|
|
1.1. |
устава (положения) подконтрольного субъекта? |
Часть 1
статьи 13, части 4, 5 статьи 14, Федерального закона
от 22.10.2004 часть 16
статьи 15, часть 22 статьи 16 Федерального закона от
06.10.2003 |
|
|
1.2. |
положения о структурных подразделениях подконтрольного субъекта? |
|
|
|
1.3. |
должностных инструкций (должностных регламентов) специалистов подконтрольного субъекта? |
|
|
|
2. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соответствие здания(й) и(или) помещений основного назначения здания(й), предназначенного(ых) для хранения, учета, комплектования и использования архивных документов, установленным требованиям? |
Пункты 3.1, 3.2, 3.3 Правил организации хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов в государственных и муниципальных архивах, музеях и библиотеках, научных организациях, утвержденных приказом Росархива от 02.03.2020 № 24 (далее – Правила) |
|
|
3. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие документов, подтверждающих соответствие приспособленных здания(ий) и(или) помещения(ий) для размещения архивных документов? |
Часть 5 статьи 14, части 1 и 2 статьи 15 ФЗ № 125-ФЗ; Пункт 3.2 Правил |
|
|
4. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соответствие архивохранилища установленным требованиям? |
Пункт 3.3 Правил |
|
|
5. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение требований к хранению фонодокументов, видеодокументов и электронных документов на физически обособленных носителях с магнитным рабочим слоем? |
Пункты 3.4, 5.2 Правил |
|
|
6. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие оборудования для хранения архивных документов, соответствующего установленным требованиям? |
Пункт 4.1 Правил |
|
|
7. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение нормативов установки стационарных стеллажей, шкафов, сейфов, шкафов-стеллажей в архивохранилищах? |
Пункты 4.2, 4.3 Правил |
|
|
8. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие соответствующей требованиям нумерации помещений, стеллажей, шкафов, сейфов и полок, предназначенных для хранения архивных документов? |
Пункт 4.4 Правил |
|
|
9. |
Назначено ли проверяемым лицом ответственное лицо за пожарную безопасность, которое обеспечивает соблюдение требований пожарной безопасности? |
Пункт 5.1 Правил |
|
|
10. |
Разработана ли проверяемым лицом инструкция о мерах пожарной безопасности? |
Пункт 1.9 Специальных правил пожарной безопасности государственных и муниципальных архивов Российской Федерации, утвержденных приказом Министерства культуры Российской Федерации от 12.01.2009 № 3 (далее – Специальные правила)
|
|
|
11. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие инструкции о действиях персонала по эвакуации людей при пожаре? |
Пункт 1.9 Специальных правил |
|
|
12. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие табличек с номером телефона для вызова пожарной охраны и ответственного лица за противопожарное состояние? |
Пункт 2.16 Специальных правил |
|
|
13. |
Обеспечены (оснащены) ли проверяемым лицом здание(я) и(или) помещение(я) системы (установки) оповещения людей о пожаре? |
Пункт 1.9 Специальных правил |
|
|
14. |
Обеспечено ли проверяемым лицом ведение журнала учета наличия и состояния первичных средств пожаротушения? |
Пункт 9.5 Специальных правил |
|
|
15. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие правового акта об установлении противопожарного режима с приложением инструкции о мерах пожарной безопасности? |
Пункт 1.9 Специальных правил |
|
|
16. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие инструкции, определяющей действия персонала по обеспечению безопасной и быстрой эвакуации людей при пожаре (с массовым пребыванием людей (50 и более человек)? |
Пункт 1.9 Специальных правил |
|
|
17. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие и размещение на видном месте плана (схемы) эвакуации людей в случае пожара? |
Пункт 1.9 Специальных правил |
|
|
18. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие системы (установки) оповещения людей о пожаре? |
Пункт 9.5 Специальных правил |
|
|
19. |
Организовано ли проверяемым лицом не реже, чем 1 раз в полгода, проведение учебных тревог (практические тренировки) по отработке действий персонала на случай пожара? |
Пункт 5.1 Правил, пункт 1.12 Специальных правил |
|
|
20. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие инструкции о пропускном и внутриобъектовом режимах, утвержденной локальным актом подконтрольного субъекта и согласованной с организацией, осуществляющей охрану на основании договора? |
Пункт 5.3 Правил |
|
|
21. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие договора с организацией, осуществляющей охрану здания(й) и(или) помещения(ий), в которых размещаются архивные документы? |
Пункт 5.3 Правил |
|
|
22. |
Обеспечено ли проверяемым лицом оснащение средствами охранной сигнализации помещений, в которых: |
|
|
|
22.1. |
постоянно или временно хранятся архивные документы? |
Пункт 5.7 Правил |
|
|
22.2. |
установлено серверное оборудование? |
Пункт 5.7 Правил |
|
|
22.3. |
основной вход в здание при отсутствии круглосуточного поста охраны? |
Пункт 5.7 Правил |
|
|
22.4. |
аварийные и запасные выходы? |
Пункт 5.7 Правил |
|
|
23. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие опечатывающих устройств помещений, в которых: |
|
|
|
23.1. |
постоянно или временно хранятся архивные документы? |
Пункт 5.8 Правил |
|
|
23.2. |
установлено серверное оборудование? |
Пункт 5.8 Правил |
|
|
23.3. |
основной вход в здание при отсутствии круглосуточного поста охраны? |
Пункт 5.8 Правил |
|
|
23.4. |
аварийные и запасные выходы? |
Пункт 5.8 Правил |
|
|
24. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие: |
|
|
|
24.1. |
установленной экземплярности ключей от архивохранилищ с соблюдением требований к их хранению? |
Пункт 5.9 Правил |
|
|
24.2. |
журнала регистрации ключей от помещений архивохранилищ? |
Пункт 5.9 Правил |
|
|
25. |
Обеспечено ли проверяемым лицом оборудование помещений, в которых постоянно или временно хранятся архивные документы, дверями повышенной технической укрепленности и(или) замками усиленной секретности? |
Пункт 5.9 Правил |
|
|
26. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение параметров воздушной среды в помещении(ях), в которых размещены архивные документы? |
Пункты 5.13-5.16 Правил |
|
|
27. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие в архивохранилище: |
|
|
|
27.1. |
комплекта контрольно-измерительных приборов (термометр и гигрометр или термогигрометр)? |
Пункт 5.17 Правил |
|
|
27.2. |
журнала учета показаний контрольно-измерительных приборов? |
Пункт 5.17 Правил |
|
|
28. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение требований к световому режиму в помещениях с архивными документами? |
Пункты 5.18-5.20 Правил |
|
|
29. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдений требований к санитарно-гигиеническому режиму в архивохранилище(ах)? |
Пункты 5.22-5.25 Правил |
|
|
30. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение требований к первичным средствам хранения архивных документов? |
Пункты 6.1-6.5 Правил |
|
|
31. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение требований к хранению электронных документов? |
Пункты 7.1-7.3 Правил |
|
|
32. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение требований к размещению архивных документов? |
Пункты 8.1-8.3 Правил |
|
|
33. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие: |
|
|
|
33.1. |
пофондового и постеллажного топографических указателей, соответствующих установленным требованиям? |
Пункт 8.4 Правил |
|
|
33.2. |
плана (схемы) размещения архивных фондов, соответствующего установленным требованиям? |
Пункт 8.4 Правил |
|
|
34. |
Обеспечено ли проверяемым лицом проведение плановых или внеплановых проверок наличия и состояния архивных документов в установленных случаях (далее – проверка наличия)? |
Пункты 10.1, 10.2 Правил |
|
|
35. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие документов по организации и итогам проведения проверки наличия и состояния архивных документов: |
|
|
|
35.1. |
плана проведения проверок наличия, утвержденного руководителем подконтрольного субъекта? |
Пункт 10.2 Правил |
|
|
35.2. |
листа(ов) проверки наличия? |
Пункт 10.4 Правил |
|
|
35.3. |
акта проверки наличия? |
Пункт 10.4 Правил |
|
|
35.4. |
актов о технических ошибках в учетных документах, об обнаружении архивных документов, о неисправимых повреждениях документов? |
Пункт 10.4 Правил |
|
|
35.5. |
акта о необнаружении документов, возможности розыска которых исчерпаны и справки о проведении розыска? |
Пункт 10.8 Правил |
|
|
36. |
Обеспечено ли проверяемым лицом ведение централизованного учета необнаруженных архивных документов? |
Пункт 10.7 Правил |
|
|
37. |
Обеспечено ли проверяемым лицом внесение изменений в необходимые учетные документы по итогам проверок наличия? |
Пункт 10.6 Правил |
|
|
38. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие картотек учета результатов проверки физико-химического и технического состояния архивных документов? |
Пункт 11.9 Правил |
|
|
39. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие документов, являющихся основанием для снятия с учета архивных документов с повреждениями носителей и информации: |
|
|
|
39.1. |
решение ЭПК уполномоченного органа исполнительной власти автономного округа в сфере архивного дела о признании архивного документа неисправимо поврежденным и снятии его с учета? |
Пункт 13.2 Правил |
|
|
39.2. |
приказ руководителя подконтрольного субъекта о снятии с учета неисправимо поврежденного документа? |
Пункты 13.1, 13.2. Правил |
|
|
40. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение требований к выдаче архивных документов, в т.ч. соблюдение сроков выдачи и наличие: |
|
|
|
40.1. |
письменных указаний руководителя подконтрольного субъекта о выдаче архивных дел? |
Пункты 14.1, 14.3 Правил |
|
|
40.2. |
архивного шифра на деле, листа-заверителя, листа использования? |
Пункт 14.5 Правил |
|
|
40.3. |
гарантийных писем при выдаче во временное пользование? |
Пункт 14.1 Правил |
|
|
40.4. |
заказов (требований) или актов о выдаче архивных документов во временное пользование? |
Пункты 14.1, 14.7 Правил |
|
|
40.5. |
книги учета выдачи архивных документов? |
Пункты 14.8, 14.9 Правил |
|
|
40.6. |
карт-заместителей? |
Пункт 14.10 Правил |
|
|
40.7. |
листов использования? |
Пункт 14.5 Правил |
|
|
2. Соблюдение требований к ведению учета архивных документов |
||||
41. |
Обеспечено ли проверяемым лицом ведение автоматизированного учета архивных документов с использованием государственной информационной системы «Архивный фонд»? |
Пункт 21.1 Правил
|
|
|
42. |
Установлен ли проверяемым лицом состав учетных документов, последовательность выполнения работ по учету, а также схема учета архивных документов: |
|
|
|
42.1. |
в целом по подконтрольному субъекту? |
Пункт 21.2 Правил |
|
|
42.2. |
по каждому архивохранилищу в отдельности? |
Пункт 21.2 Правил |
|
|
43. |
Обеспечен ли проверяемым лицом учет архивных документов по фондам (объединенным архивным фондам, архивным коллекциям), единицам хранения, а также единицам учета (для аудиовизуальных документов) в соответствии с установленными требованиями? |
Пункты 22.1-22.6 Правил |
|
|
44. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие и ведение, в соответствии с установленными требованиями обязательных учетных документов архива: |
|
|
|
44.1. |
книги учета поступлений документов? |
Пункт 23.2 Правил |
|
|
44.2. |
списка фондов? |
Пункт 23.2 Правил |
|
|
44.3. |
листа фонда? |
Пункт 23.2 Правил |
|
|
44.4. |
описей дел, документов? |
Пункт 23.2 Правил |
|
|
44.5. |
реестра описей дел, документов? |
Пункт 23.2 Правил |
|
|
44.6. |
паспорта архива? |
Пункт 23.2 Правил |
|
|
44.7. |
паспорта архивохранилища? |
Пункт 23.2 Правил |
|
|
44.8. |
дела фонда? |
Пункт 23.2 Правил |
|
|
44.9. |
листа-заверителя дела? |
Пункт 23.2 Правил |
|
|
44.10. |
описей единиц хранения научно-технической документации (для научно-технической документации)? |
Пункт 23.3 Правил |
|
|
44.11. |
внутренней описи документов единицы хранения научно-технической документации (для несброшюрованной научно-технической документации)? |
Пункт 23.3 Правил |
|
|
44.12. |
описей кинодокументов, описей фотодокументов, описей фотоальбомов, описей фонодокументов магнитной записи, описей фонодокументов механической записи, описей видеодокументов; листа учета аудиовизуальных документов; дела сдатчика документов (для аудиовизуальных документов)? |
Пункт 23.3 Правил |
|
|
44.13. |
описей электронных дел, документов (для электронных документов)? |
Пункт 23.3 Правил |
|
|
44.14. |
листа учета и описания уникального документа; внутренней описи документов дела, в состав которого входят уникальные документы; списка фондов, содержащих особо ценные документы; описей особо ценных дел, документов; реестра описей особо ценных дел, документов (для особо ценных и уникальных документов)? |
Пункт 23.3 Правил |
|
|
44.15. |
описей страхового фонда на микрофишах; описей страхового фонда на рулонной пленке (для страхового фонда)? |
Пункт 23.3 Правил |
|
|
44.16. |
книги учета поступлений страхового фонда и фонда пользования на микрофишах; книги учета поступлений страхового фонда и фонда пользования на рулонной пленке (для страхового фонда и фонда пользования на микроформах)? |
Пункт 23.3 Правил |
|
|
44.17. |
книги учета носителей электронного фонда пользования (для электронного фонда пользования на физически обособленных носителях)? |
Пункт 23.3 Правил |
|
|
45. |
Обеспечено ли проверяемым лицом размещение обязательных учетных документов, в том числе первых экземпляров описей дел, документов в изолированном помещении или рабочей комнате работника(ов), ответственного(ых) за учет документов? |
Пункт 24.1 Правил |
|
|
46. |
Обеспечено ли проверяемым лицом размещение вторых экземпляров описей дел, документов в архивохранилище обособленно от архивных документов? |
Пункт 24.2 Правил |
|
|
47. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие документов, являющихся основанием постановки на учет и снятия с учета архивных документов: |
|
|
|
47.1. |
акта приема-передачи архивных документов на хранение? |
Пункт 26.1 Правил |
|
|
47.2. |
акта приема на хранение документов личного происхождения? |
Пункт 26.1 Правил |
|
|
47.3. |
акта о выделении к уничтожению архивных документов, не подлежащих хранению? |
Пункт 26.1 Правил |
|
|
47.4. |
акта о неисправимых повреждениях архивных документов? |
Пункт 26.1 Правил |
|
|
47.5. |
акта о необнаружении архивных документов, возможности розыска которых исчерпаны? |
Пункт 26.1 Правил |
|
|
47.6. |
акта возврата архивных документов собственнику? |
Пункт 26.1 Правил |
|
|
47.7. |
акта об изъятии подлинных единиц хранения, архивных документов? |
Пункт 26.1 Правил |
|
|
47.8. |
акта о технических ошибках в учетных документах? |
Пункт 26.1 Правил |
|
|
47.9. |
акта об обнаружении архивных документов, не относящихся к данному архиву, фонду, неучтенных? |
Пункт 26.1 Правил |
|
|
47.10. |
акта о разделении, объединении дел (единиц хранения (единиц учета), включении в дело новых архивных документов? |
Пункт 26.1 Правил |
|
|
47.11. |
акта описания архивных документов, переработки описей? |
Пункт 26.1 Правил |
|
|
48. |
Обеспечено ли проверяемым лицом при приеме архивных документах внесение сведений в книгу учета поступлений документов? |
Пункт 26.2 Правил |
|
|
49. |
Обеспечено ли проверяемым лицом внесение в реестр описей дел, документов впервые поступивших описей дел, документов? |
Пункт 26.2 Правил |
|
|
50. |
Обеспечено ли проверяемым лицом внесение сведений о выбытии архивных документов, архивных фондов в реестр описей дел, документов, список фондов, в соответствии с установленными требованиями? |
Пункт 26.3 Правил |
|
|
51. |
Обеспечено ли проверяемым лицом при выделении к уничтожению всех архивных документов архивного фонда включение в дело фонда одного экземпляра описи дел, документов и листа фонда? |
Пункт 26.3 Правил |
|
|
52. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение требований по ведению учета единиц хранения, имеющих в оформлении драгоценные металлы и камни? |
Пункты 27.1-27.5 Правил |
|
|
53. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение требований по ведению учета особо ценных и уникальных документов? |
Пункты 28.1, 28.2 Правил |
|
|
54. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение требований по ведению учета аудиовизуальных документов? |
Пункты 29.1, 29.2 Правил |
|
|
55. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение требований по ведению учета электронных документов? |
Пункты 30.1, 30.2 Правил |
|
|
56. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение требований по ведению учета копий архивных документов на правах подлинников? |
Пункты 31.1, 31.2, 31.3 Правил |
|
|
57. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение требований к созданию, хранению и ведению учета страхового фонда уникальных и особо ценных документов? |
Пункты 18.1-18.7, 32.1-32.5 Правил
|
|
|
58. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение требований к созданию, хранению и ведению учета электронного фонда пользования? |
Пункты 19.1-19.6, 33.1 Правил |
|
|
59. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение требований по ведению учета печатных изданий, музейных предметов в архиве? |
Пункты 34.1-34.4 Правил |
|
|
3. Соблюдение порядка комплектования архива |
||||
60. |
Обеспечено ли проверяемым лицом составление и ведение списков источников комплектования, согласованных с ЭПК уполномоченного органа исполнительной власти автономного округа в сфере архивного дела и утвержденных руководителем подконтрольного субъекта: |
|
|
|
60.1. |
организаций – источников комплектования архива? |
Статья 20 ФЗ № 125-ФЗ; пункты 35.1-35.7 Правил |
|
|
60.2. |
граждан – источников комплектования архива? |
Статья 20 ФЗ № 125-ФЗ; пункты 35.1-35.7 Правил |
|
|
61. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие договоров о включении в списки источников комплектования: |
|
|
|
61.1. |
с территориальными органами федеральных органов государственной власти и федеральными организациями, иными государственными органами Российской Федерации, расположенными на территории автономного округа (для государственных архивов автономного округа)? |
Часть 2 статьи 21 ФЗ № 125-ФЗ; пункт 35.2 Правил |
|
|
61.2. |
негосударственными организациями? |
Часть 2 статьи 20 ФЗ № 125-ФЗ; пункт 35.1 Правил |
|
|
61.3. |
гражданами? |
Часть 2 статьи
20, часть 3 статьи 21 пункт 35.1 Правил |
|
|
62. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие решений ЭПК уполномоченного органа исполнительной власти автономного округа в сфере архивного дела о включении (исключении) организаций, граждан в (из) список источников комплектования архива? |
Пункт 35.8 Правил |
|
|
63. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие наблюдательных дел граждан и организаций – источников комплектования архива? |
Пункт 35.9 Правил |
|
|
64. |
Обеспечено ли проверяемым лицом составление плана-графика приема документов Архивного фонда Российской Федерации, утвержденного руководителем архива или уполномоченным им должностным лицом? |
Пункт 37.2 Правил |
|
|
65. |
Обеспечено ли проверяемым лицом при приеме документов от граждан наличие: |
|
|
|
65.1. |
договоров купли-продажи / дарения / наследования / решения суда? |
Пункт 37.9 Правил |
|
|
65.2. |
решения ЭПК уполномоченного органа исполнительной власти автономного округа в сфере архивного дела / научной организации / экспертной фондово-закупочной комиссии государственного, муниципального музея / экспертной комиссии государственной, муниципальной библиотеки? |
Пункт 37.10 Правил |
|
|
66. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие обязательных архивных справочников на бумажном носителе и (или) в электронном виде? |
Пункт 39.1 Правил |
|
|
67. |
Обеспечено ли проверяемым лицом составление в соответствии с установленными требованиями путеводителя по фондам? |
Пункты 42.1, 42.2 Правил |
|
|
68. |
Обеспечено ли проверяемым лицом составление в соответствии с установленными требованиями краткого справочника по фондам? |
Пункт 43.1 Правил |
|
|
69. |
Обеспечено ли проверяемым лицом составление описей дел, документов в соответствии с установленными требованиями? |
Пункты 41.1, 41.2 Правил |
|
|
70. |
Обеспечено ли проверяемым лицом проведение в соответствии с установленными требованиями: |
|
|
|
70.1. |
усовершенствование описей дел, документов? |
Пункт 41.3 Правил |
|
|
70.2. |
переработка описей дел, документов? |
Пункт 41.3 Правил |
|
|
4. Соблюдение требований к использованию документов архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов |
||||
71. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение порядка доступа к архивным документам? |
Статьи 24, 25 ФЗ № 125-ФЗ; пункты 45.1-45.3 Правил |
|
|
72. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение сроков исполнения запросов социально-правового характера? |
Часть 3 статьи 26 ФЗ № 125-ФЗ; Пункт 46.6 Правил |
|
|
73. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие договоров возмездного оказания услуг по исполнению тематических запросов, копированию архивных документов? |
Пункты 46.7, 47.3 Правил |
|
|
74. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соответствие оформления ответов на запросы в виде архивной справки, архивной выписки, архивной копии, информационного письма, а также в иных формах установленным требованиям? |
Пункты 46.8-46.14 Правил |
|
|
75. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие системы видеонаблюдения в читальном зале подконтрольного субъекта? |
Пункт 48.3 Правил |
|
|
76. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение порядка ведения личных дел пользователей в читальном зале архива? |
Пункт 48.4 Правил |
|
|
77. |
Обеспечено ли проверяемым лицом наличие и ведение журнала учета посещений читального зала пользователями? |
Пункт 48.5 Правил |
|
|
78. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение требований к ведению раздельного учета форм использования архивных документов? |
Пункт 51.1 Правил |
|
|
79. |
Обеспечено ли проверяемым лицом соблюдение порядка работы с архивными документами, являющимися носителями сведений, составляющих государственную тайну, их хранения, учета, оформления рассекреченных дел |
Пункты 52.1 – 54.6 Правил |
|
|
____________________________________________________________ ________________ ___________________
(должность должностного лица, (подпись) (Ф.И.О.)
заполнившего проверочный лист)
______________________________
(дата заполнения)
_____________________________________________________________ ________________ ___________________
(должность должностного лица, (подпись) (Ф.И.О.)
представителя проверяемой организации, присутствовавшего
при заполнении проверочного листа)
__________________
(дата заполнения)
[1] «да» - требование соблюдено, «нет» - требование не соблюдено, «н.р.» - требование не распространяется.